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券商分类评价结果出炉
AA级别公司保持在14家左右
◎记者 梁银妍
上海证券报记者获悉，中国证监会近日向证券公司公布了2024年分类评价结果。据悉，今年共107家券商主体参评（实际为146家公司，其中39家子公司合并至母公司评价），较2023年新增1家券商。其中，A、B、C类公司数量占比分别为50%、40%和10%，AA级别公司保持在14家左右。
下一步，监管部门将持续关注分类评价的运行效果，有效发挥传递监管理念和引导行业高质量发展的作用，持续研究完善分类评价指标体系，健全激励约束机制，督促券商在严守风险合规底线的同时，进一步突出服务实体经济的功能定位，为深化资本市场改革，打造安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场作出更突出的贡献。
据了解，2024年分类评价明确并强调了多项与加分有关的安排。
为引导证券公司发挥直接融资“服务商”和资本市场“看门人”功能，提升投行服务实体经济质效，2024年分类评价新设置了3项加分安排：
一是对中证协组织的投行业务质量评价为A类的公司加分；二是落实“科创板八条”关于鼓励券商积极开展并购重组业务的要求，对中证协组织的并购重组专业能力评价排名前列的公司加分；三是督促券商提升新股发行定价能力，对中证协组织的新股发行定价能力评价排名前列的公司加分。
同时，对支持民营企业发展加分指标作了调整优化，按照主承销（或管理）民营企业公司债券（或资产证券化产品）金额，对排名靠前的公司加分，引导行业落实“两个毫不动摇”、支持民企融资。
为引导证券公司发挥维护市场健康稳定运行、服务中长期资金入市功能，连续三年将权益类基金销售列入专项加分；对各季度“股票型+混合型”基金保有规模排名前列且不存在“赎旧买新”情况的券商给予加分；连续两年将科创板、REITs、期货期权等做市列入专项加分，促进券商发挥流动性提供者的功能。
此外，券商因投行业务被采取（或事先告知）行政处罚或者暂停业务的监管措施，将取消其承销保荐、财务顾问等相关项目业务发展加分；存在从业人员行贿受贿等廉洁从业问题情形的，取消其行业文化建设加分。
从扣分相关项来看，监管部门突出严监严管、强本强基，从严传导监管压力，以及传导合规风控为本的鲜明导向，督促行业摒弃规模情结、切实提升执业质量，走高质量发展道路。
一方面，坚持严监管、零容忍原则，将券商、分支机构、各类境内外子公司、董监高和主要业务人员等各类主体，将行政处罚、监管措施、自律措施、立案调查等各类情形纳入评价范畴，传递全面加强监管的鲜明信号。
另一方面，充分运用《风险管理能力评价指标与标准》等评价规则，应扣尽扣，2024年就依规对个别公司直接下调评级，确保评价等级准确反映其整体合规风控情况。
延续2023评价标准，2024年分类评价对IPO撤否率高的券商扣分；继续对存在从业人员行贿受贿等廉洁从业问题的情形扣分；对董监高和主要业务人员违规买卖股票、违规代客理财等问题予以扣分，督促公司健全人员管理机制。
此外，2024年分类评价依然延续将行业文化建设、履行社会责任、实施稳健薪酬等等指标纳入专项评价范围，突出建设中国特色金融文化，优化行业发展生态，引导券商健全长效激励约束机制，持续加强对从业人员的监督管理等出发点。
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